美国证券交易委员会(SEC)开始对软银集团前副社长尼科什·阿罗拉在任时的行为展开调查。多家美国媒体报道了这一消息。有美国律师事务所指出阿罗拉可能涉嫌利益相反行为(指个人利益与公司利益相冲突)和内幕交易。软银集团对此表示否认,但有必要对相关情况作出解释。
据悉,调查尚处于预备阶段,目前并未怀疑阿罗拉以及软银存在违法行为。预查可能不需要作出回应就结束。如果启动正式调查,软银将被要求协助调查和积极公开信息。
2016年1月,美国博伊斯-席勒-弗莱克斯纳律师事务所(Boies Schiller& Flexner)向软银寄送了一份质疑阿罗拉资质的文件。其中特别值得注意的是,阿罗拉与美国投资公司银湖伙伴公司(Silver Lake Partners)的关系,阿罗拉在进入软银之后也继续在该公司兼任高管职务。
该律师事务所指出,银湖购买了软银担任最大股东的中国阿里巴巴集团股票。银湖以阿里巴巴的业绩出现恶化为由,在2015上半年出售了持有的大部分股票。律所指出“银湖在阿里巴巴的股价下跌20%之前进行了抛售”。另一方面,软银则持续持有阿里的股份。由于与阿里之间的合约,办理相关手续需要花费一定时间,软银到6月初才以100亿美元出售了约5%的股份。
该律所认为,银湖选择出售阿里股份的时机“有可能是因为阿罗拉参与了内幕交易”。该律所同时表示,银湖向多家互联网新创公司进行了投资,统管软银投资部门的阿罗拉“借软银董事职位之便利用了可获利的机会”,指出其存在利益相反行为。美国证券交易委员会的调查很可能在该律所信函的基础上进行。
对此,软银成立了特别调查委员会实施了内部调查。6月20日,软银得出“没有问题”的结论。6月30日,软银某位高管表示,“特别调查委员会没有发现存在法律问题,应该也不存在内幕交易”。
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