NIKKEI——日本经济新闻中文版

　　日本金融厅的参事官柴田聪等人曾在日本驻北京大使馆工作，这些拥有一定人脉的日本官员也提供了支持。2017年夏季，日本证监委的一线负责人前往中国考察。中国把操纵股价叫做“幌骗”，过去曾查处过巨额案件。中日双方相关负责人碰面后，调查迅速推进，2018年6月底日本证监委向金融厅提出了处罚建议。  

　　划时代的案件

　　日本证监委的建议内容为，因涉嫌非法操控cocokara fine股价，违反日本《金融商品交易法》，要求金融厅对该男子下达罚款493万日元（约合人民币30.6万元）的命令。日本证监委还在“特记事项”中写明“本案得到了中国证券监督管理委员会的协助”。有日本证监委的官员表示，这意味着“本案是中国当局事实上首次对日本证监委提供协助的划时代案件”。

日经平均指数（资料图）

　　日本2017年度仅揭发了5起股价操纵案，原因是难以证实是故意行为。此外，如果调查对象是海外投资者，由于日本证监委不具备强制力，难以通过口供和个人电脑等渠道获得违规的证据，取证难度很高。

　　中国男子的案件被揭发后，中国的社交网站上出现“日本的监管很严”等评论，似乎产生了一定的震慑效果。

　　目前，海外投资者的交易额占到东京证券交易所整体的7成左右，今后来自海外的违规交易可能出现增多。日本证监委的官员强调，“各国都不会容忍证券市场上的违规行为”。

　　另一方面，虽然日本存在与海外证券监管部门交换信息的机制，不过无法强制对方国家提供协助，而且不同国家的协助程度不尽相同。如果是杀人等刑事案件，《刑事司法协助条约》缔约国的搜查部门会展开合作。虽然日本与中美等国存在共同收集犯罪证据的机制，不过中日的搜查合作并不多。

　　8月12日中日《和平友好条约》缔结40周年。除了市场监管外，中日能够在整个刑事司法领域推进合作吗？这将成为抑制跨境违法犯罪行为面临的课题。

　　日本经济新闻（中文版：日经中文网）川濑智净