日产与戈恩缴纳罚款 与美国SEC达成和解
2019/09/24
9月23日,美国证券交易委员会(SEC)宣布,有关日产汽车前会长卡洛斯·戈恩的虚报薪酬问题,戈恩与日产通过支付罚款已达成和解。戈恩支付100万美元,日产支付1500万美元。美国证券交易委员会认定,虚报薪酬欺骗了美国的投资者。
美国证券交易委员会在同一天发布的资料中指出,戈恩、日产前董事凯利及其部下隐瞒了原定戈恩卸任时支付的逾1.4亿美元薪酬,在有价证券报告书中进行了虚报。日产的美国存托凭证(ADR)可在美国买卖。美国证券交易委员会自2019年1月启动调查。戈恩2018年11月被东京地方检察厅特搜部逮捕,薪酬并未实际支付。
戈恩除了罚款之外,还受到10年内不得出任美国上市企业高管和董事的处分。凯利也支付10万美元罚款。2人没有承认或否认虚报薪酬。
9月24日,戈恩的日美法、荷兰和黎巴嫩的各国律师联名发布声明称,“并未承认被认定为违法一事,同时为结束程序,同意了民事和解的建议”。声明同时表示,“戈恩打算继续抗争,集中精力应付日本的刑事案件成为可能,坚信将获得无罪判决”。
24日,辩护团的弘中惇一郎律师等人在东京举行记者会,表示“戈恩也对和解持积极态度。如果在美国与证券交易委员会对簿公堂,或花费数倍的费用。(戈恩)认为结束烦心事在经济层面是合理的,感到认可和满意”。
日产评论称,“我们一直协助美国证券交易委员会的调查,将采取措施,防止类似事件再次发生,不断致力于构建稳定的公司治理体系”。
日本经济新闻(中文版:日经中文网)中山修志 纽约报道
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