“漂绿”监管加强,ESG基金新设数量锐减
2023/03/20
在全球范围,新设立的ESG(环境、社会、公司治理)投资信托出现锐减。年初以来的设立数量仅为1年前的2成,创出6年半以来最低增速。在很大程度上是因为对于表面上倡导ESG但实际并非如此的“漂绿(Green washing)”,监管不断强化。虽然给基金的胡乱设立踩下刹车,但投信质量的提高仍任重道远。
统计Morningstar Direct的数据发现,追加型的ESG投信的1~3月新设立数量截至3月16日为72只。如果按季度计算低于100只,将创出2016年7~9月以来新低。
按国家和地区来看,欧洲的下滑明显。2022年1~3月达到最多的55只的卢森堡今年仅为3只。2022年排在第2位的爱尔兰仅为6只,只有上年同期(49只)的1成。日本也仅为2只。
背后存在对漂绿嫌疑引发的投信监管强化。由于近年来的脱碳热潮,ESG投信的新设立数量截至2022年连续2年超过1000只。实际上,与持股类似的成长股投信几乎如出一辙,涉嫌漂绿的案例也时有出现。2022年美国证券交易委员会(SEC)宣布,美国大型银行投资子公司的信息披露不充分,处以罚款。
而欧盟自2023年1月起,要求资产投资公司披露全部持股的温室气体排放量、男女工资差距等定量信息。还在制定投信名称冠以“ESG”和“可持续发展”之际的标准。
对投资公司来说,信息披露的事务将增加,这成为减少投信新设立的原因。“规则仍存在模糊之处。如果设立后被批评为漂绿将很麻烦”,日本国内投资公司的高管表示。
日本金融厅2022年12月发布了ESG投信的监督指针修正案。提出要设立名称带有“ESG”等的ESG投信,需要以ESG作为主要因素筛选投资对象。此前,这些投信以像财务信息一样考虑ESG因素的投资战略进行宣传,但今后将无法再这样做。英国和美国等国也将展开讨论。
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