近日，日本证券交易监督委员会（简称监视委）以SMBC日兴证券的员工涉嫌违反《金融商品交易法》（操纵股价）为由，对SMBC日兴总部（位于东京千代田区）展开了强制调查。日本经济新闻（中文版：日经中文网）通过对多位相关人士的采访获悉了上述消息。监视委正考虑上报到检察机关，正在推进调查。大型证券公司员工因涉嫌操纵股价受到强制调查实属罕见

 

 

      作为破坏证券市场公平性的极其重大行为，《金融商品交易法》对股价操纵规定了最重的刑罚。员工作为业务活动进行嫌疑对象的买卖，公司本身也可能被追究责任。

 

      SMBC日兴在接受日经采访时表示，“正接受调查一事属实。虽然无法置评，但正在协助调查”。有分析认为员工对监视委的调查否认了交易的违法性。

 

      据相关人士透露，监视委正在调查的是日兴在2020年前后针对特定股票在市场交易时间外撮合交易的情况。

  

      为了避免大股东出售持股时出现价格崩盘，证券公司通过场外交易买入股票，然后募集作为买家的投资者。借此方式，日兴以确定买家之日的收盘价作为基准，设定向大股东和投资者提出的报价额。

 

      日兴将获得股票买入额和出售额的差价，但如果报价额大幅低于大股东提出交易时的股价，交易有可能无法达成。

 

      员工涉嫌为了维持卖出时的股价，在市场上反复交易。监视委认为，员工以促成场外交易为目的进行买入，寻求托市，于2021年6月展开了强制调查。《金融商品交易法》将以维持股价为目的交易等行为视为操纵市场，明令禁止这种行为。法定刑罚为10年以下有期徒刑或1000万日元以下罚款，或同时处以两种刑罚。还具有处罚法人的两罚规定。

  

  

      熟悉《金融商品交易法》的白井真律师指出，“正因为这种行为从根本上动摇了证券市场的信赖，《金融商品交易法》将处以最重的惩罚”。他强调“证券公司还肩负确保市场公平性的职责，员工涉嫌参与本身就不应该出现。公司应自主查明和公布事实真相”。

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